安化县水利局责任清单目录

 

一、部门职责

二、与相关部门的职责边界

三、公共服务事项

四、事中事后监管制度

（一）水工程安全运行与管理事项监管

（二）河道采砂事项监管

（三）取水许可（水资源论证）事项监管

（四）河道管理范围内涉河涉堤（占用水域）建设项目监管

（五）开发建设项目水土保持方案审秕及实施事项监管

（六）防汛抗旱工作监管

（七）水利工程建设项目监管

（八）水利资金使用事项监管

（九）防汛抗旱资金使用事项监管

 

一、部门职责

 

 

二、与相关部门的职责边界

 

管理事项	相关部门	职责分工	相关依据	案例
水污染防治与水资源保护	环保局	负责水环境质量和水污染防治工作，负责发布水环境信息，对信息的准确性、及时性负责。	《中华人民共和国水法》（中华人民共和国主席令第七十四号）《中华人民共和国水污染防治法》（中华人民共和国主席令第八十七号）	资江上有一运输船只利用深夜偷排污泥（危险固废），造成资江水体污染，部分河面出现大面积死鱼现象。110接报后，通知了相关部门。环保局调查污泥的来源，并启动应急监测，对受污染水体开展监测，提出处置方案，发布监测信息，并对水污染行为进行处罚。水利局对当天的水文情况进行分析，对污泥倾倒后造成的水域面积进行评估。排放污泥处靠近饮用水取水口，自来水公司根据水质监测情况决定是否停止取水。
	水利局	负责水资源保护工作，负责核定水域纳污能力，提出限制排污总量意见。
地下水管理	国土局	负责地下水资源的勘查、监测，对地下水的开发利用进行监督，禁采区、限采区划分	《中华人民共和国水法》	县水利局对开采矿泉水、地热水用于商业经营的企事业单位，核发取水许可证，国土部门办理采矿许可证。
	水利局	负责行政管理以及取水许可和水资源论证制度实施；水文部门对地下水进行监测作为水资源评价、保护、配置、节约、抗旱、应急水源保障的依据
河道采砂管理	水利局	负责组织编制河道采砂规划、河道采砂防洪影响评价、统一发放河道采砂许可证、组织河道砂石开采权的有偿出让、河道采砂统一监督管理。	《湖南省实施〈中华人民共和国水法〉办法》、《湖南省河道采砂管理试行办法》	本案当事人如需在河道采砂，应向水利局提出申请采砂许可证。在取得河道采砂许可后，方可采砂作业。
	国土局	负责组织河砂资源地质调查评价、资源储量管理。
	公安局	负责水上治安管理工作，依法打击河道采砂活动中的违法行为
城镇供水水质检测	卫生局	负责集中式供水单位，二次供水单位，分质供水单位和涉及饮用水卫生安全产品的饮用水卫生监督工作；负责水质监测的采样,监测结果的审核、汇总和上报，并结合监测结果和供水单位卫生管理情况，公示饮用水卫生监督信息	《中华人民共和国水法》；《城市供水水质管理规定》；《生活饮用水卫生监督管理办法》；《生活饮用水卫生标准》	某小区居民家庭发现水质问题，向县长热线投诉，水利局就该区域供水企业的出厂水以及制水工艺等设施设备管理维护进行监督检查，卫生局按照《生活饮用水卫生标准》就该水质是否符合生活饮用水标准进行监督检查。
	水利局	负责县域内供水行业的监管工作，对供水企业的供水水质、供水服务和安全生产等进行监督管理
建筑施工安全管理	安监局	协调和指导非煤矿山井下建设安全生产管理,牵头组织建设施工事故调查与处理	《中华人民共和国安全生产法》；《中华人民共和国建筑法》；《湖南省安全生产监督管理职责规定》（湘政办发〔2013〕4号）	因经济发展需要，拟新建一座城市商贸综合体，在该项目的审批、建设和日常监管中，各相关部门依据有关法律分别承担相应的监管职责：其中，住建部门依法监管建筑工程勘察、设计、施工、监理活动，安监部门牵头组织对事故进行调查和处理
	住建局	负责房屋建筑、市政基础设施工程的安全生产监督管理，把好建筑工程（含工矿商贸企业建设工程）市场主体准入关，依法监管建筑工程勘察、设计、施工、监理活动，查处未经许可开工建设、挂靠资质违法行为；对可能产生职业病危害的建设项目，严把施工许可和综合竣工验收关；负责房屋建筑、市政基础设施工程建设伤亡事故的统计和报告工作，组织、协调相关生产安全事故救援并参与事故调查
	交通局	负责公路、水路交通建设工程安全生产的监督管理
	水利局	负责所管辖的水库、水电站等水利工程设施的安全监督管理
	人防办	负责人防工程建设的安全生产监督管理

 

三、公共服务事项

 

序号	服务事项	主要内容	承办机构	联系电话
1	“世界水日”和“中国水周”活动	宣传国家有关水法律法规和水资源保护的政策规定，开展现场咨询。活动载体：发放水法律法规及节约用水宣传资料、图板展示、开展问卷调查等活动；“世界水日”前后在安化电视台等媒体上进行相关宣传报道；放映节水公益宣传片；在社区、乡镇悬挂相关横幅、张贴宣传画及宣传牌。	水利局法制办 河道站 水保局	7224705
2	“防汛防旱日”活动	宣传防汛抗旱有关法律、法规及防汛知识。活动载体：发放防汛抗旱法律法规及防汛知识宣传资料；在防汛网上对全县防汛抗旱及山洪地质灾害防御有关责任人和水库、小水电管理责任人进行公示。	县防汛抗旱指挥部办公室
3	水利行业安全生产宣传活动	组织开展水利行业打非治违活动；宣传水利安全生产有关法律法规知识。	安全监督站

 

 

 

 

 

 

四、事中事后监管制度

 

（一）水工程安全运行与管理事项监管

 

单位名称：安化县水利局

 

根据《湖南省水利水电工程管理办法》规定，为确保水工程安全运行，特制定如下监管制度。

一、监督检查对象

全县各水利工程（中型水库、小（一）型水库、小（二）型水库、小水电站、农村饮用水工程等，10万方以下山塘由各乡镇负责监督）。

二、监督检查内容和指标

（一）监督检查内容

1、水工程安全管理责任制落实情况；

2、水工程管理机构和管理人员落实情况；

3、水工程管理人员经费和工程维修养护经费落实情况；

4、水工程安全运行管理规章制度建立和执行情况；

5、水工程设施维修养护情况；

6、水工程安全隐患处置情况；

7、法律、法规、规章和政策规定需要进行监督检查的其他内容。

（二）监督检查指标

1、日常巡查：每季不少于2次，每次巡查不少于2个相对人及2个乡镇（街道）。

2、专项督查：每年不少于2次，抽查面不少于30%。

3、全面检查：每年组织1次，抽查面不少于20%。

上述指标与上级下达监督检查指标不一致的，以上级下达监督检查指标为准。

三、监督检查方式

定期或不定期组织或委托专业机构对上述工程实施监督检查，每年不少于两次，一般按以下程序进行：

1、现场检查工程设施（设备）的管理、维护、保养及运行操作等情况；

2、听取被检查单位汇报；

3、查阅与水工程安全运行管理相关的资料；

4、向被检查单位反馈检查意见，需要整改的问题，检查人员现场出具整改通知书；

5、对于存在严重影响水利工程安全运行问题的，水行政主管部门应发文予以督办；  

6、水工程管理单位整改完成后，由当地乡镇将有关整改落实情况报县水利局。

四、监督检查措施

可视监督检查及整改落实情况，采取以下措施：

1、对水工程主管部门（业主）、管理单位通报批评；

2、下达空库运行或限制蓄水指令；

3、具有发电功能的水库，函告电网企业或电力监管部门要求予以解网；

4、按有关法律规定予以处罚。

五、监督检查程序

1、制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求及具体检查细则，并正式印发检查部署。

2、实施检查。在基层完成自查的基础上，检查组依据相关法律法规，通过听取被检查单位自查情况汇报、检查相关管理制度和记录、现场检查工程安全情况等形式进行检查。

3、检查结果汇总反馈。检查组对检查情况进行汇总，并向被检查对象反馈；检查工作完成后，检查组将检查情况上报县防汛抗旱指挥部。

4、通报检查结果。检查组根据检查的情况，对检查基本情况、存在问题进行通报，并提出下一步工作要求。

六、监督检查处理

1、对督查发现的一般问题，责令限期整改。

2、对督查发现的重大问题，发文予以督办及全县通报批评。

3、对造成严重后果，产生恶劣影响的，将依法依纪进行处理。

 

（二）河道采砂事项监管

 

单位名称：安化县水利局（公章）

 

为进一步加强全县河道采砂监督管理，维护河道采砂秩序稳定，规范河道采砂执法检查和案件查处，特制定如下监管制度。

一、监督检查对象

在本县行政区域和管理水域内从事河道采砂的单位和个人。

二、监督检查内容和指标

（一）监督检查内容

1、河道采砂相关法律、法规、规章、规范性文件等宣传贯彻实施情况；

2、建立安全生产目标责任制，落实河道采砂作业中安全管理措施情况；

3、加强河道采砂管理队伍建设情况；

4、规范河道采砂作业行为，排查违规采砂情况。

（二）监督检查指标

1、日常巡查：每周不少于2次，每次巡查不少于1个可采区域或2个乡镇（街道）；

2、专项监督：每年不少于4次，检查面不少于30%；对重点河道的采砂作业工具做到100%的检测；

3、全面检查：每年组织2次，检查面不少于20%；必要时抽取10%的重点河道或乡镇进行监督检查；

上述指标与上级下达监督检查指标不一致时，以上级下达的监督检查指标为准。

三、监督检查方式

（一）      加强河道采砂作业时间、范围检查；

（二）      组织开展有针对性的违规作业专项检查；

（三）      做好河道采砂重点河段突出检查；

（四）      根据投诉举报，组织开展重点执法检查。

    四、监督检查措施    

  （一）制订河道采砂防汛应急预案；

  （二）推进河道采砂社会化管理，召集采砂从业人员、砂场业主、乡镇水务站人员出席会议，督促砂场业主落实河道采砂责任并签订河道采砂承诺书；

  （三）通过世界水日、中国水周对河道采砂从业人员进行宣传培训；

  （四）开展河道采砂专项执法活动，严厉打击违法采砂现象发生；

  （五）认真做好河道采砂权拍卖工作，落实拍卖规定，明确采砂时间、边界、堤防安全保护员；

  （六）做好河道采砂日常巡查，做到可采区内所有砂机检查到位，采砂量登记到位。不定期检查砂机落锚点。

    五、监督检查程序   

  （一）根据上级部署、群众举报、社会关注等情况制定河道采砂监督检查实施方案；

  （二）抽2名以上执法人员参加监督检查；

  （三）监督检查人员向被检查人员出示有效行政执法证件，说明来意，告知其享有的合法权利和应当履行的法定义务；

（四）监督检查人员对被检查人履行河道采砂法定义务的情况实施逐项检查并制作现场检查（勘验）笔录，交当事人确认签字；被检查单位的有关负责人拒绝签字的，执法人员应当将情况记录在案；

  （五）对河道采砂作业工具中的时间、范围、号牌悬挂、人员配备进行抽查。

  （六）发现被检查人存在违规采砂作业行为的，制作《责令停止违法行为通知书》。

   六、监督检查处理   

（一）对发现的安全隐患采取限期整改、责令停采整改等措施；

（二）遇有汛情，应及时通知砂场业主，做好防汛应急措施；

（三）对违规采砂作业行为依法进行立案查处。

 

（三）取水许可（水资源论证）事项监管

 

单位名称：安化县水利局 （公章）           

 

为进一步规范取水许可制度，加强取水许可监督管理，强化政府市场监管职能，完善取水许可监督体系，促进水资源的合理配置和高效利用，推进节水型社会的建设，特制定如下监管制度：

一、监督检查对象

安化县水利局核发取水许可证的取水单位和个人。

二、监督检查内容

1. 取水水量是否在审批取水范围内、水源及地点是否符合审批要求；

2. 取水方式是否改变、取水许可时限是否超过、退水地点和处理措施是否符合要求等情况；

3. 是否安装取水计量设施及计量监控安装，已安装的运行是否正常等情况；

4. 取水户节水评估与水平衡测试是否需要做节水措施；

5. 是否实行计划用水，用水是否在计划内等情况。

三、监督检查方式

1、常规检查：成立不少于2人的检查小组，每季度对各单位进行一次常规检查；开展取用水户自查、核查和本辖区落实取水许可制度情况自查，并予以总结。

2、抽查：随机抽查重点取水户，每年不少于2次，检查取水许可落实情况。

四、监督检查措施

1、要求被检查单位或者个人提供有关文件、证照、资料；

2、要求被检查单位或者个人就执行《湖南省水资源管理条例》的有关问题作出说明；

3、进入被检查单位或者个人的生产场所进行调查；

4、责令被检查单位或者个人停止违法行为，履行法定义务；

5、取水工程或者设施竣工后，取水单位或个人报送试运行情况等相关材料；经验收合格的，核发取水许可证；

6、取水单位或个人每年11月报送年度用水情况，并提出下一年度取水计划。通过资料审核或现场查勘等方式，确定并下达取水计划；     

7、符合《取水户年度取水计划管理规定》相关条件之一的指令性取水户必须在取水计划执行情况报告中，提交水平衡测试或节水评估报告；

8、对自查申报材料进行真实性复核；对计量设施、场所等进行现场检查；对照《企业水平衡测试通则》（GB-T 12452-2008）要求，对水平衡测报告书进行复核评估；

9、根据需要对取水单位或个人开展水资源论证后评估，全面评估取用水情况。

五、监督检查程序

1、制定取用水监督检查方案，并根据检查任务成立检查小组，检查组不少于2人。

2、组织开展取用水户自查、核查和本辖区落实取水许可制度情况自查，并提交总结。

3、通过重点抽查取水户，检查取水户取水许可落实情况。

六、监督检查处理

1、未经批准擅自取水，或者未依照批准的取水许可规定条件取水的；未取得取水申请批准文件擅自建设取水工程或者设施的；隐瞒有关情况或者提供虚假材料骗取取水申请批准文件或者取水许可证的；拒不执行审批机关作出的取水量限制决定，或者未经批准擅自转让取水权的；不按照规定报送年度取水情况的；拒绝接受监督检查或者弄虚作假的；退水水质达不到规定要求的；计量设施不合格或者运行不正常的，依法给予行政处罚。

2、取水户应在批准的取水计划范围内取水。除城镇公共供水企业外，取水户超过经批准的指令性取水计划量取水的部分，其水资源费按照超计划累进加价征收。

3、监督管理中发现如下问题的，向非居民取水户提出限期改正的意见。包括取水户不按规定要求开展节水评估或水平衡测试的；取水户不具备水平衡测试能力（包括技术人员或计量设施）而自行测试的；不按规定要求编制节水评估或水平衡测试报告书的。

 

（四）河道管理范围内涉河涉堤（占用水域）建设项目监管

 

单位名称：安化县水利局（公章）

 

为进一步规范河道管理范围内涉河涉堤（占用水域）建设项目的审批、实施、验收，加强涉河涉堤（占用水域）建设项目的监管，特制定如下监管制度：

    一、监督检查对象   

经安化县水利局许可的涉河涉堤项目建设单位和个人

    二、监督检查内容和指标

（一）监督检查内容

涉河涉堤项目建设是否符合安化县水利局行政许可批文要求，项目施工期间有无对江道、堤防防汛安全产生影响等。

具体工作事项:

1、复核项目建设的位置、界限；

2、监督、检查涉及防洪安全的施工方法、工艺、进度；

3、检查防治补救措施、堤防安全监测方案的实施情况；

4、检查度汛方案落实情况；

5、检查涉河涉堤部分隐蔽工程的施工情况；

6、完工后，检查是否恢复项目区域的河道、堤防原貌

（二）监督检查指标

1、日常巡查：每月不少于3次，每次巡查不少于2个建设项目。

2、专项督查：每年不少于2次，检查面不少于建设项目的40%；

3、全面检查：每年组织1次，检查面不少于建设项目的20%；

上述指标与上级下达监督检查指标不一致的，以上级下达监督检查指标为准。

    三、监督检查方式

批文交底、定期和不定期检查、第三方堤防变形观测、工程质量抽检、资料备案、专项验收等。

    四、监督检查措施

（一）批文条目说明，明确涉河涉堤施工注意事项。

（二）落实专人负责，开展项目监管。

（三）对照批文，审核涉河涉堤施工准备情况。

（四）根据批文，检查涉河涉堤建设情况，包括工程位置、涉河涉堤范围、建（构）筑物的布置和施工质量等；检查涉河涉堤施工进度及度汛措施落实情况（含工程措施和非工程措施）；检查涉堤施工对堤的影响以及完工后河道、堤防的恢复情况；检查防治补偿措施落实情况等。

（五）审查涉河涉堤建设项目专项验收条件，包括建设内容的符合性，竣工资料的完整性和真实性等。

    五、监督检查程序

（一）批文交底；

（二）办理开工手续；

（三）涉河涉堤施工监管,包括涉河涉堤建设内容、度汛和防治补偿措施落实情况等；

（四）组织涉河涉堤建设项目专项验收。

    六、监督检查处理

（一）具备涉河涉堤施工条件的，办理开工手续。

（二）涉河涉堤建设出现批建不符的，责令停工，提出整改意见，督促整改；未按要求整改的，按水事违法案件查处。

（三）涉堤项目出现质量缺陷或质量事故，或因涉堤施工导致堤防安全受到影响的，责令停工，提出整改要求，审查整改方案，督促整改。

（四）度汛措施和防治补偿措施未全面落实的，督促落实到位。

（五）具备涉河涉堤建设项目专项验收条件的，组织专项验收，出具验收纪要。有遗留问题的，进一步督促解决。

 

（五）开发建设项目水土保持方案审批及实施事项监管

 

单位名称：安化县水土保持预防监督局（公章）

 

为规范生产建设项目水土保持方案的审批、实施、验收，有效地预防人为活动造成的水土流失，特制定如下监管制度：

一、监督检查的对象

由安化县水土保持预防监督局审批水土保持方案的生产建设项目(省、市审批项目)。

二、监督检查内容和指标

（一）监督检查内容

1、水土保持方案备案及变更等手续是否依法履行；

2、水土保持初步设计、施工图设计是否符合要求；

3、施工合同中是否包括水土保持设施建设内容，水土保持设施施工进度是否与主体工程同步，施工质量是否符合要求；

4、水土保持施工的监理是否依法开展；

5、水土保持监测是否依法开展；

6、水土保持补偿费是否按期、足额缴纳；

7、生产建设单位水土保持管理制度和措施是否落实；

8、是否存在水土流失及危害隐患；

9、水土保持档案是否符合要求；

10、弃渣场、取料场等关键部位水土保持措施落实情况；是否存在向河道、水库、湖泊倾倒弃渣，影响行洪安全的违法行为；

11、水土保持中介服务机构的服务质量和诚信度。包括水土保持方案的合理性、可行性、及时性及后续变更技术服务，监测单位是否服务规范、实效明显。

（二）监督检查指标

1、日常巡查：每个项目每月不少于1次。

2、专项督查：每年不少于2次，检查面不少于建设项目的40%；

3、全面检查：每年组织1次，检查面不少于建设项目的20%；

上述指标比每月审批项目数大的，以每月审批数为上限

三、监督检查方式

（一）对开发项目水土保持三同时实施、水土保持补偿费缴纳情况进行专项督查；

（二）对开发项目水土保持设施的完成及验收情况进行全面检查；

（三）对开发项目水土保持设施的日常管理进行日常巡查。

四、监督检查措施

（一）对生产建设项目设计、施工等建设进程予以跟踪检查。要求生产建设单位或个人提供设计、施工、监理、监测等有关文件、证照、资料。

（二）要求生产建设单位或个人就预防和治理水土流失的有关情况作出说明。

（三）通过水土保持监测成果了解情况。

（四）监督人员持证现场检查生产建设项目水土保持措施落实情况，进行现场取证，当面向建设单位反馈检查情况，填写生产建设项目水土保持监督检查记录表，由参加检查的人员和建设单位代表签字确认。

（五）责令被检查单位或者个人停止违法行为，履行法定义务。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、安排、工作要求。

（二）实施检查。听取生产建设单位汇报、与有关人员交流询问、查阅相关资料、现场查看。

（三）反馈检查意见和整改要求。存在法律法规要求停止的违法行为的，责令停止违法行为并履行法定义务。

（四）整改后检查处理。

（五）总结通报检查结果。

六、监督检查处理

（一）对一般性问题，在生产建设项目水土保持监督检查记录表中提出监督检查意见，明确整改要求，现场反馈给生产建设单位或个人。

（二）对存在问题较多、较突出的生产建设项目，发出书面整改通知。

（三）整改完成后，生产建设单位或个人向安化县水利局书面报告整改情况。

（四）水土保持监测成果反映有突出问题、现场检查发现突出问题的，对整改情况进行再次检查。

（五）生产建设单位或者个人拒不停止违法行为，造成严重水土流失的，报经县水利局批准，查封、扣押实施违法行为的工具及施工机械、设备等。

（六）对拒不整改、整改不到位的项目按法律规定进行立案查处。

（七）做好监督检查的台账和档案管理，每年年终对当年监督检查活动进行总结，适时推广成功经验、分析存在的问题并提出改进意见。

 

（六）防汛抗旱工作监管

 

单位名称：安化县水利局（公章）

 

为切实做好防汛抗旱工作，确保安全度汛，推进防汛抗旱工作顺利开展，减轻人民生命财产安全损失，特制定如下监管制度：

一、监督检查对象

各乡镇人民政府、县直防汛抗旱成员单位、有关水利工程管理单位、防汛抗旱责任人、重要河段涉水建设项目等。

二、监督检查内容和指标

（一）监督检查内容

1、防汛准备工作情况

（1）洪水防御准备工作情况；

（2）地质灾害防御准备情况；

（3）已建、在建水利工程安全度汛准备情况；

（4）乡镇防汛体系建设及物资储备情况；

（5）应急抢险救援能力建设情况；

（6）重要河段涉水建设项目设障情况。

2、汛期日常工作

(1)影响度汛安全项目整改情况；

(2)防汛抗旱预案修编情况；

(3)水利工程防汛抗旱责任人落实情况；

(4)汛期值班制度执行情况；

(5)联络协调村级防汛抗旱工作情况；

(6)防汛抗旱指挥、调度、决策建议情况；

(7)拟订防汛抗旱有关行政措施及管理制度情况；

(8)防汛抗旱信息报送工作情况；

(9)发布汛情、旱情通告情况；

（10）山洪灾害防治建设和运行管理情况；

（11）开展防汛抢险演练和抗洪抢险工作情况。

3、调度工作

（1）水雨情监测、洪水预报、调度令执行情况；

（2）水利工程的泄洪设施等维修养护情况，在建工程的度汛方案编制及执行情况；

（3）易受淹区人员转移预案及执行情况；

4、汛后工作

（1）总结评估防汛抗旱工作情况；

（2）依法应当监督的其他内容。

（二）监督检查指标

1、日常巡查：每季不少于2次，每次巡查不少于2个相对人或者2个乡镇（街道）。

2、专项督查：每年不少于2次，检查面不少于30%。

3、汛期检查：实行24小时值班，对各乡镇值班情况进行抽查每月1次以上，对各重点隐患水库巡查一轮以上。

上述指标与上级下达监督检查指标不一致的，以上级下达监督检查指标为准。

三、监督检查方式

1、乡镇、水管单位自查。乡镇人民政府、水管单位对防汛抗旱工作进行自查。

2、定期检查。汛前检查一年一次，检查方式为听取乡(镇)、水管单位检查汇报和现场检查结合。

3、不定期督查。县防汛抗旱指挥部在做好乡（镇）、水管单位指导工作的同时，在汛期对各地防汛抗旱工作进行督查，重点是汛前检查中存在隐患的工程或者是一些涉水在建工程。

4、法律、法规规定的其他监督方式。

四、监督检查措施

1、报送资料。乡镇、水管单位在自查的基础上，向县防办报送有关自查材料。

2、电话抽查、视频监控。针对汛前各地上报的防汛责任人员情况，对到岗到位情况进行抽查；通过视频了解各地汛情及水库蓄水位情况。

3、实地检查。到乡镇、水管单位，通过实地查阅资料、召开座谈会、走访当地防汛责任人等形式开展检查。

五、监督检查程序

1、制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求及具体检查细则，并正式印发检查文件。

2、实施检查。在基层完成自查的基础上，检查组依据相关法律法规，通过听取被检查单位自查情况汇报、检查相关管理制度和记录、现场检查工程安全情况等形式进行检查。

3、检查结果汇总反馈。检查组对检查情况进行汇总，并向被检查对象反馈；检查工作完成后，检查组将检查情况上报县防指。

4、通报检查结果。检查组根据检查的情况，对检查基本情况、存在问题进行通报，并提出下一步工作要求。

5、整改落实。县防指督促乡镇、水管单位认真落实整改，在规定期限内完成并报告县防指。

六、监督检查处理

1、对督查发现的一般问题，责令限期整改。

2、对督查发现的重大问题，发文予以督办及全县通报批评。

3、对造成严重后果，产生恶劣影响的，将依法依纪进行处理。

 

（七）水利工程建设项目监管

 

单位名称：安化县水利局（公章）

 

为加强水利工程建设监督与管理，规范水利工程基本建设程序和建设行为，保证工程施工质量、进度与安全，提高水利工程的建设水平，促进工程建设项目的顺利实施，特制订如下监督管理制度：

一、监督检查对象

在建水利工程项目法人、招标代理、设计、施工、监理、质量检测等参建单位。

二、监督检查内容和指标

（一）监督检查内容

1、前期与设计。检查设计变更、设计单位现场服务、供图进度与设计工作质量，施工图审查落实情况等。

2、建设管理。检查项目法人责任制、招标投标制、建设监理制和合同管理制的执行情况，设计、监理、施工等有关单位资质和人员资格情况。根据开工情况报告，检查项目法人是否严格执行开工条件，是否存在违规开工，是否符合水利工程基本建设程序。度汛方案的报审、备案和试运行控制运用计划的审批与落实情况。

3、计划下达与执行。检查投资计划管理和年度投资计划执行情况，投资控制与概预算执行情况，工程投资完成情况，工程进度、形象面貌和实物工程量完成情况等。

4、资金使用与管理。检查资金来源、到位和使用管理情况，工程价款结算和支付情况，各项费用支出情况，合同执行情况，会计基础工作和内控制度、财务会计制度执行情况等。

5、工程质量和安全。国家和水利行业质量管理的法律、法规和强制性标准的执行落实情况。检查参建单位质量控制和保证体系建设情况，原材料和设备进场检验、中间产品验收情况，工程质量检测和质量评定情况，工程质量现状和质量事故处理情况，工程验收情况，工程档案资料整理情况，质量监督情况等。参建单位安全生产控制和保证体系建设情况，安全生产制度执行及安全监督情况，工程安全度汛开展情况，工程安全状况和安全事故处理情况，文明工地创建情况等。

（二）监督检查指标

1、日常巡查：每月不少于4次，每次巡查不少于2个项目。

2、专项督查：每年不少于2次。

3、全面检查：每年不少于1次。

三、监督检查方式

（一）听取项目法人前期工作、招标投标、合同管理、计划执行、资金使用、工程质量与安全等情况的汇报，并可以提出质询。

（二）查阅建设项目有关的文件、资料、合同、数据、帐簿、凭证、报表；调查、核实建设项目的招标投标、合同、建设内容、建设标准、工程进度等有关情况；并可以要求有关单位和人员做出必要的说明，可以合法取得或复制有关的文件、资料。

（三）查勘工程施工现场，检查工程质量。必要时，可以要求有关方面进行质量检测。向相关单位和人员了解情况，听取意见，进行查验、取证、质询，对发现的问题进行延伸调查、取证、核实。

（四）根据施工进度对重要施工节点进行现场安全制度、措施落实情况检查，查阅工程建设资料，开展专项安全检查等。

四、监督检查措施

（一）全面检查在建水利工程防汛责任、队伍、预案、物资等落实情况；

（二）组织开展水利工程质量与安全生产情况的监督检查；

（三）组织专项检查或抽查，开展工程质量第三方检测；

（四）质监机构采取现场检查和工程资料抽查相结合的方法开展工程质量与安全监督；

（五）组织开展现场检查和资料查阅。

五、监督检查程序

（一）下发要求在建水利工程做好年度安全度汛工作的通知；

（二）全面检查在建水利工程防汛准备的落实情况，重点排查工程的质量和安全隐患；

（三）反馈或下发整改意见，落实整改措施。

（四）质监机构根据工程项目的规模和相关参数，制定质量与安全监督计划，明确质监内容和要求，根据法人上报确认工程项目划分，并对各验收阶段质量等级进行核备核定。

（五）印发诚信通知，进行现场检查和资料查阅，提出与下发整改意见，限期整改落实，根据需要确定复查与核查项目。

六、监督检查处理

按照《中华人民共和国防汛条例》、《水利工程质量管理规定》、《水利工程建设安全生产管理规定》、《水利工程质量监督管理规定》、《水利工程质量事故处理暂行规定》等现行国家、地方及行业有关法律、法规进行处理。

（一）根据监督检查中发现的问题，责令当事人开展整改并报送整改结果，视情开展复查；

（二）对于检查中发现的较为严重的以及具有典型性的问题，在一定范围内予以通报；

（三）对于检查中发现的性质恶劣、情节严重、构成犯罪的问题，移交公安机关侦查

（八）水利资金使用事项监管

 

单位名称：安化县水利局（公章）

 

为加强对水利专项资金使用的管理，规范财务行为，发挥资金使用效益，特制定如下监管制度：

一、监督检查对象

安化县水利专项资金使用项目单位

二、监督检查内容和指标

（一）监督检查内容

1、资金的拨付到位情况；

2、资金是否符合规定的使用范围；

3、资金实施项目与下达的建设内容是否一致；

4、实施项目与上级部门批准的建设内容是否一致；

5、项目进度和执行情况；

6、依法应当监督的其他内容。

（二）监督检查指标

1、定期检查。每年不少于1次，检查项目为当年拨付资金项目以及以前年度项目可追溯以前年度资金使用情况；

2、不定期抽查。每月不少于2次，每次检查项目不少于2个；

3、重点督查。重点项目每月不少于1次，每次不少于1个项目。

三、监督检查方式

自行组织力量检查或委托有资质的中介机构进行检查

四、监督检查措施

（一）审阅财务及其相关有关资料

（二）检查内控制度落实情况

（三）实物资产盘点，债权债务清理

（四）现场踏勘

（五）召开座谈会等形式调查了解

五、监督检查程序

制订检查实施方案——组织检查实施——安排重点抽查——发现问题督促落实整改——完善内控管理制度

六、监督检查处理

（一）对发现的一般问题，责令限期整改。

（二）对发现的重大问题，发文予以督办及通报批评。

（三）对造成严重后果，产生恶劣影响的，将依法依纪进行处理。

 

（九）防汛抗旱补助资金使用事项监管

 

单位名称：安化县水利局（公章）

 

为加强防汛抗旱补助资金的管理，规范资金使用行为，提高资金使用效益，保证资金安全，特制定如下监管制度：

一、监督检查对象

防汛抗旱补助资金补助对象、实施单位

二、监督检查内容和指标

（一）监督检查内容

1、资金的拨付到位情况；

2、资金是否符合规定的使用范围；

3、资金实施项目与下达的建设内容是否一致；

4、实施项目与上级部门批准的建设内容是否一致；

5、项目进度和执行情况；

6、依法应当监督的其他内容。

（二）监督检查指标

1、定期检查。每年不少于1次，检查项目为当年补助的全部项目；

2、不定期抽查。每月不少于2次，每次检查项目不少于2个；

3、重点督查。每月不少于1次，每次不少于1个项目。

三、监督检查方式

（一）定期检查。一年一次，检查方式为资金补助对象、实施单位自查和现场检查结合。

（二）不定期监督抽查。对资金补助重点单位和重点项目抽查。

（三）重点督查。对受到举报的项目单位进行督查，以及法律、法规规定的其他监督方式。

四、监督检查措施

查阅资料、账面检查、实地勘查。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求及具体检查细则，并正式印发检查部署；

（二）实施检查。通过听取被检查单位自查情况汇报、与有关人员面谈询问、检查相关资料、检查项目实施现场等形式进行检查；

（三）检查结果汇总。检查工作完成后，检查组将检查情况上报市水利局；

（四）通报检查结果。根据检查的情况，对检查基本情况、存在问题进行通报，并提出下一步工作要求；

（五）整改后处理。督促各地项目实施单位认真落实整改，在规定期限内完成并报告县水利局。

六、监督检查处理

（一）对建设内容、资金拨付进度等方面存在违规行为的，责令整改。

（二）实施单位存在违反财经纪律行为的依照有关规定规定及法律规定处理。